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2015<证券自营业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.( )的自营买卖一般为非上市的债券买卖。[2015年5月真题] A.柜台和承销业务中 B.柜台 C.上市证券 D.承销业务中【答案】B 【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。 2.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。[2015年5月真题] A.使用自有资金和依法筹集的资金 B.使用自己名义开设的证券账户 C.设立专门的证券自营部门 D.不缴纳证券交易印花税【答案】D 【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。 3.根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。[2015年5月真题] A.1亿 B.5亿 C.0.5亿 D.10亿【答案】A 【解析】只有经中国证监会批准经... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。[2015年6月真题] A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券【答案】C 【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。[2015年5月真题] A.有效身份证明文件 B.银行存款证明 C.资金存取密码 D.所在单位证明【答案】A 【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立;资金账户应与客户开立...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。[2015年5月真题] A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责 B.禁止从自营账户中调入调出资金 C.交易指令需要强制留痕 D.交易指令执行前应经过审核【答案】B 【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(多选)

1．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。[2015年6月真题] A．一级市场 B．场外市场 C．初级市场 D．场内市场【答案】AC 【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.境内自然人申请开立8股账户，须先开立( )。[2015年5月真题] A.H股账户 B.A股资金账户 C.A股账户 D.B股资金账户【答案】D 【解析】境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第三节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司在从事自营业务中可以( )。[2015年5月真题] A.以个人名义进行自营业务 B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券 C.买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票 D.委托其他证券公司代为买卖证券【答案】C 【解析】ABD三项属于证券自营业务的禁止行为。 2.( )属...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券基础<证券与证券市场>必做题(判断)

1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。()[2015年3月真题] 【答案】A 【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券自营业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。[2015年5月真题] A.证券交易所 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构【答案】A 【解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是( )。[2015年5月真题] A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B.最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚 C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D.净资本不低于人民币1亿元【答案】C ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。[2015年5月真题] A.“集合资产管理计划名称” B.“证券公司名称一集合资产管理计划名称” C.“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” D.“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” 【答案...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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