2016证券市场基本法律法规考点：客户资产保护规定
证券市场基本法律法规重点关于客户资产保护的相关规定你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试 频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点：关于客户资产保护的相关规定 1.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度： (1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。 (2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。 (3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。这样，就建立了防范证券公司挪用客户资产的机制。 2.明确了证券公司客户资产的性质。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为： (1)非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。 (2)除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。 (3)以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保... [ 查看全文 ]2016证券市场基本法律法规考点：客户资产保护规定的相关文章
