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2016证券市场基本法律法规考点:证券公司信息报送内容

证券市场基本法律法规考点证券公司信息报送的主要内容和要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司信息报送的主要内容和要求 1.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。 2.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对超出规定的范围,动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令,应当拒绝;发现客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异常情况的,应当立即向国务院证券监督管理机构报告,并抄报有关监督管理机构。 >>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2016年证券从业资格考试报名全年时间表 2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总 2016年3月证券... [ 查看全文 ]

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(1.7)

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(1.6)

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2016证券市场基本法律法规重点:客户交易结算资金管理

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2016证券市场基本法律法规考点:客户资产保护规定

证券市场基本法律法规重点关于客户资产保护的相关规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试 频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:关于客户资产保护的相关规定 1.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度: (1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户交易结算资金的存取,...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券监督管理措施

证券市场基本法律法规考点证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施 (一)月度、年度报告 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内报送...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券公司违规处罚措施

证券市场基本法律法规重点证券公司主要违反违规情形及其处罚措施你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司主要违反违规情形及其处罚措施 1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》第二百二...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券从事专业人员范围

证券市场基本法律法规考点从事证券业务的专业人员范围你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:从事证券业务的专业人员范围 一般来说,从事证券业务的专业人员是指: (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券从事人员资格条件

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2016证券市场基本法律法规考点:从业人员申请条件程序

证券市场基本法律法规考点从业人员申请条件和程序你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:从业人员申请条件和程序 1.取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书: (1)已被机构聘用。 (2)最近3年未受过刑事处罚。 (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。 (4...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:从业人员监督管理规定

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