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2016证券市场基本法律法规重点:客户交易结算资金管理

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  证券市场基本法律法规考试重点:客户交易结算资金管理

  1.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

  2.非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  3.除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:

  (1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

  (2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

  (3)法律规定的其他情形。

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