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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2.16)

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  备考2016年证券从业资格考试的考生们,证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

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  单选题

  1.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以(  )的罚款。

  A.10万元以上20万元以下

  B.20万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.20万元以上50万元以下

  2.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(  )。

  A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  B.证券公司

  C.投资人

  D.中国证券业协会

  3.禁止内幕交易的主要措施是(  )。

  A.严格把关

  B.责任到人

  C.法律制裁

  D.行业自律

  4.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(  )。

  A.逐日盯市制度

  B.风险预警制度

  C.防火墙制度

  D.保证金制度

  5.经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(  )。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  c.为多个客户办理定向资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  6.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

  7.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由(  )。

  A.客户自行承担

  B.证券公司承担

  C.客户和证券公司共同承担

  D.客户和证券公司按比例承担

  8.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(  )风险,以及其他投资风险。

  A.政治

  B.经济

  C.市场

  D.法律

  9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指(  )业务。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.融资融券

  D.证券咨询

  10.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(  )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

  A.10%

  B.50%

  C.100%

  D.200%

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