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银行专业2016法律法规考点：合规管理
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合规管理的目标
通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
合规管理体系的基本要素
(1)合规政策;
(2)合规管理部门的组织结构和资源;
(3)合规风险管理计划
(4)合规风险识别和管理流程;
(5)合规培训与教育制度。
合规管理部门职责
(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。
(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。
(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。
(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。
(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。
(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
(9)保持与监督机构日常的工作联系。
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