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2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问 1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问() A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 答案:BCD 解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问: (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录; (2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分: (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 2.以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有() A.金降落伞策略 B.积极向其股东宣传反收购的思想 C.毒九策略 D.自衣骑士策略 E.管... [ 查看全文 ]

2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务顾问的相关文章

2016证券从业资格考试练习题附答案

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业法律法规练习题附答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业资格考试练习题附答案 1.保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。 A.基金管理人的前台 B.基金管理人中台部门 C....[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(三)

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(三)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(三) 1.合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(二)

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(二)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(二) 1、 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。 ...[ 查看全文 ]

2016保荐代表人投资银行业务考点专项习题:债务融资

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保荐代表人投资银行业务考点专项习题:股本融资

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2016证券投资顾问业务考点专项习题:风险管理

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2016证券投资顾问业务考点专项习题:品种选择

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务考点专项习题:品种选择”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券投资顾问业务考点专项习题:品种选择 1.政府债券的最初功能是()。 A.弥补财政赤字 B.筹措建设资金 C.便于调控宏观经济 D...[ 查看全文 ]

保荐代表人投资银行业务考点专项习题:财务分析

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证券投资顾问业务考点专项练习:客户分析

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务考点专项练习:客户分析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资顾问业务考点专项练习:客户分析 1.下列选项中,属于客户信息中的定量信息的是()。 A.客户的生活品质要求 B.家庭各类资产额度 C.家庭的基本信息 D.职业生涯发展前景 ...[ 查看全文 ]

证券投资顾问业务习题及答案

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