证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问的相关文章推荐

证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问

想参加证券从业考试的考生们，出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。 5.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。 6.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 7.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 8.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。 9.证券投资顾问不得通过广播、电视网络报刊等公众... [ 查看全文 ]

2016-11-18

专题推荐:

证券投资顾问证券市场基本法律法规考点券市场基本法律法规重点

证券市场基本法律法规考点：证券投资顾问的相关文章

证券市场基本法律法规考点：有限责任公司注册资本制度

想参加证券从业考试的考生们，出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：有限责任公司注册资本制度”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：有限责任公司注册资本制度对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本;同时要求达到最低资本限额，即不得少于最低数额。有限责任公司注册资本的最低限额为： ...[ 查看全文 ]

2016-11-18

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规知识点

证券市场基本法律法规考点：公司法

想参加证券从业考试的考生们，出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：公司法”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：公司法要点 ...[ 查看全文 ]

2016-11-18

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规知识点

证券市场基本法律法规考点：公司对外投资和担保的内容

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：公司对外投资和担保的内容”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：公司对外投资和担保的内容公司对外投资和担保的内容公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保，就要承...[ 查看全文 ]

2016-11-17

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规知识点

证券市场基本法律法规考点：现行的证券市场法律法规

2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：现行的证券市场法律法规”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华...[ 查看全文 ]

2016-11-16

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规重点

证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：监管制度及具体要求 (一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 (二)以净资本为核心的经营风险控制制度这一...[ 查看全文 ]

2016-11-15

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规重点

证券市场基本法律法规考点：公司章程的内容

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：公司章程的内容”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：公司章程的内容 1.概念：公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项...[ 查看全文 ]

2016-11-15

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规知识点

证券市场基本法律法规考点：执业行为准则

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：执业行为准则”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：执业行为准则 1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理...[ 查看全文 ]

2016-11-15

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规复习资料

证券市场基本法律法规考点：投资主办人

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：投资主办人”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点：投资主办人《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。...[ 查看全文 ]

2016-11-15

专题推荐:

证券市场基本法律法规考点证券市场基本法律法规知识点

2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案（部分）

备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案（部分）”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案（部分）选择题(以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 【第1题】根据《上海证...[ 查看全文 ]

2016-11-12

专题推荐:

证券市场基本法律法规真题及答案证券市场基本法律法规真题

2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案

备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案单选题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]持仓限额是指期货交易...[ 查看全文 ]

2016-11-12

专题推荐:

证券市场基本法律法规真题及答案证券市场基本法律法规真题