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证监会对6宗案件作行政处罚

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会对6宗案件作行政处罚”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会对6宗案件作行政处罚 近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。 3宗操纵市场案中,一是刘增铖控制使用财通基金公司-工行-银闰铖功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户以及“于某梅”等6个个人账户,在2014年10月23日通过自买自卖、连续交易,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格,亏损约3757万元。刘增铖的上述行为违反了《期货交易管理条例》第40条规定,构成《期货交易管理条例》第71条第1款第(1)项、第(3)项所述操纵期货交易价格的行为。依据《期货交易管理条例》第71条第1款规定,我会决定对刘增铖处以50万元罚款。二是广州市创势翔投资有限公司(简称创势翔)在2015年7月17日至8月26日期间,利用其实际控制的“粤财信托—创势翔盛世”等37个账户通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式,影响“辉丰股份”“汉缆股份”等6只股票的股价和交易量。创势翔的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据《证券法》第203条规定,我... [ 查看全文 ]

证监会对6宗案件作行政处罚的相关文章

证监会主席助理宣昌能在第三届世界互联网大会上的讲话

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会主席助理宣昌能在第三届世界互联网大会上的讲话”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会主席助理宣昌能在第三届世界互联网大会上的讲话 各位来宾、各位朋友: 大家上午好! 很高兴参加第三届世界互联网大会和本次数字经济论坛。我谨代表中国证监会对第三届世界互联网大会的召开和论坛的举办,表示热烈的祝贺。 当今,我们...[ 查看全文 ]

证监会:通过资本市场助力数字经济稳定健康发展

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会:通过资本市场助力数字经济稳定健康发展”,希望考生朋友们多多关注证券行业资讯。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会:通过资本市场助力数字经济稳定健康发展 中国证监会主席助理宣昌能11月17日在第三届世界互联网大会分论坛“数字经济论坛——中外政企对话:数字经济为经济发展注入新动力”上表示,证监会将持续发挥资本市场支持供给侧结...[ 查看全文 ]

证监会副主席李超:化解资管业发展面临的问题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会副主席李超:化解资管业发展面临的问题”,希望考生朋友们多多关注证券行业资讯。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会副主席李超:化解资管业发展面临的问题 中国证监会副主席李超17日在“《财经》年会2017:预测与战略”上表示,随着中国经济快速发展,社会财富快速积累,投融资需求日益旺盛,近年来资管行业发展迅速,各类资管产品日益丰...[ 查看全文 ]

证监会发布实施金融行业标准

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会发布实施金融行业标准”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会发布实施金融行业标准 近日,证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准。 信息系统审计是依据国家及行业信息系统相关规范和标准,对...[ 查看全文 ]

证监会、财政部发布《期货投资者保障基金管理办法》

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会、财政部联合发布《期货投资者保障基金管理办法》”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会、财政部联合发布《期货投资者保障基金管理办法》 近日,证监会、财政部联合发布修订后的《期货投资者保障基金管理办法》(...[ 查看全文 ]
2016-11-15

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证监会发布《证券期货业信息系统审计指南》

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会发布《证券期货业信息系统审计指南》”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会发布《证券期货业信息系统审计指南》 近日,证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准。 信息系统审计是依据国家及行...[ 查看全文 ]
2016-11-15

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证监会对三宗案件作出行政处罚

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会对三宗案件作出行政处罚”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会对三宗案件作出行政处罚 近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法案,2宗私募基金公司违法违规案。 1宗信息披露违法...[ 查看全文 ]

证监会:禁止期货公司参与配资业务

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会:禁止期货公司参与配资业务”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会:禁止期货公司参与配资业务 中国证券报记者获悉,为持续强化期货公司合规监管,证监会9日下发通知,要求派出机构督促期货公司加强经纪业务风险管理,密切关...[ 查看全文 ]

证监会警示微信荐股陷阱

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会警示微信荐股陷阱”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会警示微信荐股陷阱 中国证监会9日消息,近期,有关派出机构在日常监管中发现,有不法分子利用微信、微博等招揽客户,宣称可提供股票信息和买卖时点,以获得高额收益,并...[ 查看全文 ]

证监会对一宗案件作出行政处罚

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会对一宗案件作出行政处罚”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证监会对一宗案件作出行政处罚 证监会依法对1宗信息披露违法案作出行政处罚。 作为时空客集团股份有限公司(简称时空客,2014年在新三板挂牌)董事长兼总经理,并...[ 查看全文 ]
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