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期货法律法规考点：保障基金
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期货法律法规考点：保障基金
第一章 总则
第一条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
第二章 保障基金的筹集
第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来...
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期货法律法规考点：风险监管指标的计算
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期货法律法规考点：风险监管指标的计算
第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资...[ 查看全文 ]
期货法律法规：期货市场客户开户管理总则
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期货法律法规：期货市场客户开户管理总则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进...[ 查看全文 ]
期货法律法规知识点：期货公司净资本
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期货法律法规知识点：期货公司净资本
首先，我们很熟悉的一个概念就是净资产，我们知道净资产是指资产总额减去负债以后的净额，那么我们为什么还要引入一个净资本的概念呢?是因为净资产中有一部分是不一定能实现的，那如果实现了当然是好事，但如果不能实现就会增加风险。举个例子来说，某公司净资产包括了一项金...[ 查看全文 ]
期货法律法规考点：投资咨询业务
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期货法律法规考点：投资咨询业务
期货公司期货投资咨询业务试行办法
【考点一】总则
本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相...[ 查看全文 ]
期货从业资格考试法律法规知识点：监督机构
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期货从业资格考试法律法规知识点：监督机构
1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会
2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构
4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变...[ 查看全文 ]
2016期货法律法规考试大纲
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2016期货法律法规考试大纲
1.期货交易管理条例
2.期货投资者保障基金管理暂行办法
3.期货交易所管理办法
4.期货公司监督管理办法
5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6.期货从业人员管理办法
7.期货公司首席风险官管理规定(试行)
8.关于发布《期货公司金融...[ 查看全文 ]
期货从业资格考试《法律法规》重点之纠纷
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【纠纷】
1.×从事资格→合同无效→因果确定责任
2.×主体资格→佣金返还，客户承担
3.混码交易但按指令入市→客户承担
4.下达指令不明/结果异议→公司承担
5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支&ra...[ 查看全文 ]
2016年期货从业考试《法律法规》第四章考点归纳
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主要内容
1、期货公司的设立、变更与业务终止
2、期货公司建立和完善公司治理的相关规定
3、期货公司经纪业务规则
4、客户资产保护的相关规定
5、对期货公司监管的相关规定
6、期货公司、中介服务机构等的法律责任
重点掌握
本办法主要对期货公司设立、变更与业务终止，...[ 查看全文 ]
2016年期货法律法规考试重点之惩戒
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【惩戒】
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5....[ 查看全文 ]
2016年期货从业考试《法律法规》考试大纲
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2016年期货从业人员资格考试大纲
“期货法律法规” 考试大纲
1.期货交易管理条例
2.期货投资者保障基金管理暂行办法
3.期货交易所管理办法
4.期货公司监督管理办法
5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6.期货从业人员管理办法...[ 查看全文 ]
