2017年期货从业资格《基础知识》考点：证券监管局
出国留学网诚意整理“2017年期货从业资格《基础知识》考试：证券监管局”，希望在期货从业资格考试复习方面，可以帮助考生提高，更多复习资料，模拟试题，请继续锁定出国留学网. 证券监管局 1.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。 2.各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。 3.在“五位一体”的监管体系中，证监局的工作具体包括： (1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会。 (2)在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理。 (3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、... [ 查看全文 ]2017年期货从业资格《基础知识》考点：证券监管局的相关文章
