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2017证券市场基本法律法规考点:基金财产的独立性要求

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:基金财产的独立性要求”,希望能帮助考生们牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点:基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下: (1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产。 (2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销。 (3)非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行。 (4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。 法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚,并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券行业动态 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试备... [ 查看全文 ]

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2017证券市场基本法律法规考点:公募基金运作的方式

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2017证券市场基本法律法规考点汇总

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点汇总”,希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点汇总(持续更新) 1 2017证券市场基本法律法规考点:公募基金运作的方式 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

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证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析”,希望广大考生掌握好重要知识点! 证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析 选择题 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施 要 点 内 容 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案 组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:申请财务顾问业务提交文件

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:申请从事财务顾问业务提交的文件”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:申请从事财务顾问业务提交的文件 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交下列文件: (1)申请报告。 (2)营业执照复印件和公司章程。 (3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件: (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 ...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范 财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。 财务与会计人员禁止从事以下行为: (1)承担与本职岗位有冲突的工...[ 查看全文 ]
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