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2017证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例的相关文章推荐

2017证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例 考点一 期货的概念 期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。 考点二 期货的特征 期货交易建立在现货交易的基础上,是一般契约交易的发展。为了使期货合约这种特殊的商品便于在市场中流通,保证期货交易的顺利进行和健康发展,所有交易都是在有组织的期货市场中进行的。因此,期货交易便具有下列一些基本特征: (1)合约标准化。 (2)场所固定化。 (3)结算统一化。 (4)交割定点化。 (5)交易经纪化。 (6)保证金制度化。 (7)商品特殊化。 考点三 期货交易所的职责 期货交易所的职责如下: (1)提供期货交易的场所、设施和服务。 (2)设计期货合约、安排期货合约上市。 (3)组织、监督期货交易、结算和交割。 (4)保证期货合约的履行。 (5)制定和执行风险管理制度。 考点四 期货... [ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例的相关文章

2017证券市场基本法律法规试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规试题及答案”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题(共50题.每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:基金财产的独立性要求

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:基金财产的独立性要求”,希望能帮助考生们牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点:基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下: (1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:公募基金运作的方式

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:公募基金运作的方式”,希望能帮助考生们牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点:公募基金运作的方式 公募基金运作的方式 按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。 (1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点汇总

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点汇总”,希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点汇总(持续更新) 1 2017证券市场基本法律法规考点:公募基金运作的方式 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:证券二级市场”,希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点:证券二级市场 考点一 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析”,希望广大考生掌握好重要知识点! 证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析 选择题 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 证券市场基本法律法规考点:证券自营业务的监管措施 要 点 内 容 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 2017证券市场基本法律法规模拟试题及答案 组合型选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:申请财务顾问业务提交文件

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:申请从事财务顾问业务提交的文件”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:申请从事财务顾问业务提交的文件 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交下列文件: (1)申请报告。 (2)营业执照复印件和公司章程。 (3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件: (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的...[ 查看全文 ]
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