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2017证券市场基本法律法规考点：执业行为

 出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点：执业行为”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点：执业行为 考点一　证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。 ... [ 查看全文 ]
2016-12-19

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2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)...[ 查看全文 ]
2016-12-16

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2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格”，欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格 考点一　证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核...[ 查看全文 ]
2016-12-16

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2017证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例 考点一 期货的概念 期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或...[ 查看全文 ]
2016-12-16

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2017证券市场基本法律法规试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规试题及答案”，欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该...[ 查看全文 ]
2016-12-16

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2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求”，希望能帮助考生们牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下： (1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产...[ 查看全文 ]
2016-12-12

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2017证券市场基本法律法规考点：公募基金运作的方式

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：公募基金运作的方式”，希望能帮助考生们牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点：公募基金运作的方式 公募基金运作的方式 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。 (1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证...[ 查看全文 ]
2016-12-12

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2017证券市场基本法律法规考点汇总

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点汇总”，希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点汇总（持续更新） 1 2017证券市场基本法律法规考点：公募基金运作的方式 ...[ 查看全文 ]
2016-12-12

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2017证券市场基本法律法规考点：证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点：证券二级市场”，希望考生们能牢记重要知识点! 2017证券市场基本法律法规考点：证券二级市场 考点一 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁...[ 查看全文 ]
2016-12-12

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证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析”，希望广大考生掌握好重要知识点! 证券市场基本法律法规选择题专项练习及答案解析 选择题 1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关...[ 查看全文 ]
2016-12-10

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证券市场基本法律法规考点：证券自营业务的监管措施

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：证券自营业务的监管措施”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 证券市场基本法律法规考点：证券自营业务的监管措施 要　点 内　容 ...[ 查看全文 ]
2016-12-09

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