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2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案”,欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案 组合型选择题。以下备选项中,只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案: D 【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。 2、下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ 正确答案: C 【解析】证券经纪业务的特点包括:(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。 3、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ 正确答案: A 【解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査... [ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案的相关文章

2017证券市场基本法律法规考点:其他业务

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:其他业务”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:其他业务 考点一 融资融券业务管理的基本原则 考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规重点:证券资产管理

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规重点:证券资产管理”,希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规重点:证券资产管理 考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 考点二 开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营”,希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营 考点一 证券自营业务的范围与监管措施 要 点 内 容 ...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:证券承销与保荐

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重点:证券承销与保荐问”,希望考生们能多多关注网站更新! 证券市场基本法律法规重点:证券承销与保荐 考点一 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下: (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:财务顾问

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点:财务顾问”,希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规知识点:财务顾问 考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件: (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。 (3)建立健...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询 考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 考点二 证券、期货投资咨询业务的界定 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券经纪

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券经纪”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点:证券经纪 考点一 证券经纪业务 考点二 冒证券公司经纪业务中账户管理 账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。 考点三 证券账户的管理及操作规范 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:执业行为

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:执业行为”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考点:执业行为 考点一 证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券公司监督管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:证券公司监督管理条例”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:证券公司监督管理条例 考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考点:从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点:从业资格”,欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规考点:从业资格 考点一 证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核...[ 查看全文 ]
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