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证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐问”，希望考生们能多多关注网站更新! 证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐考点一　证券发行保荐业务的一般规定证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。 (3)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。 (4)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 (5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 (6)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。考点二　首次公开发行股票的发行人和... [ 查看全文 ]

2016-12-20

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2017证券市场基本法律法规知识点：财务顾问

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2016-12-20

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证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询

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2016-12-19

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2017证券市场基本法律法规考点：证券经纪

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2016-12-19

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2017证券市场基本法律法规考点：执业行为

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2016-12-19

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2017证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例

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2016-12-16

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2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格”，欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规考点：从业资格考点一　证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核...[ 查看全文 ]

2016-12-16

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2017证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例”，欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点：期货交易管理条例考点一期货的概念期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或...[ 查看全文 ]

2016-12-16

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2017证券市场基本法律法规试题及答案

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2016-12-16

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2017证券市场基本法律法规考点：基金财产的独立性要求

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2016-12-12

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2017证券市场基本法律法规考点：公募基金运作的方式

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2016-12-12

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