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2017证券市场基本法律法规测试题及答案
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2017证券市场基本法律法规测试题及答案
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规试题及参考答案
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2017证券市场基本法律法规试题及参考答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投...[ 查看全文 ]
2017年证券市场基本法律法规试题及答案
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2017证券市场基本法律法规试题及答案
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从...[ 查看全文 ]
2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案
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2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A、...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规考点：其他业务
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2017证券市场基本法律法规考点：其他业务
考点一 融资融券业务管理的基本原则
考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规重点：证券资产管理
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2017证券市场基本法律法规重点：证券资产管理
考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求
考点二 开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐
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证券市场基本法律法规重点：证券承销与保荐
考点一 证券发行保荐业务的一般规定
证券发行保荐业务的一般规定如下：
(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
(2)...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规知识点：财务顾问
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2017证券市场基本法律法规知识点：财务顾问
考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3)建立健...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询
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2017证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询
考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
考点二 证券、期货投资咨询业务的界定
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间...[ 查看全文 ]
