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出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习讲义：证券一级市场”，希望帮助考生们牢记重要考点! 证券市场基本法律法规复习讲义：证券一级市场一，擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任 1. 擅自公开发行证券的特征：费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式 2、变相公开发行证券特征：分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式，公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超200人的。法律责任:责令停止发行，退还募资+利息，处非法募资1-5%罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责机构会痛县级以上政府予以取缔。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3-30万以下罚款二，欺诈发行股票、债权的犯罪构成、刑事立案追诉标准及法律责任 1. 犯罪构成客体要件：侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场管理制度以及投资者合法权益。客观要件：本罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。主观要件：本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪 2. 刑事立案追诉标准发行数额在500万以上的。伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 ... [ 查看全文 ]

2017-01-06

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2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用

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2017-01-05

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2017-01-05

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2017-01-05

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2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权

出国留学网证券从业考试频道为您整理：2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极备考，争取通过这一关! 2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务...[ 查看全文 ]

2016-12-28

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2016-12-28

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2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

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2016-12-27

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2016-12-27

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2017证券市场基本法律法规讲义:基金法

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2016-12-27

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2016-12-26

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2016-12-26

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