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2017证券市场基本法律法规讲义:基金法

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规讲义:基金法”,欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规讲义:基金法 一, 基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上 二,设立基金管理公司条件: 注册资本不低于1亿,且必须为实缴货币资本 主要股东从事金融相关,注册资本不低于3亿,最近3年无重大违法行为 三,基金财产独立性要求 基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产 基金托管人对托管基金独立设置账户 基金债券与不属于基金债务不得相互抵消,不同基金债券不得相互抵消。 非因基金本身承担债务,债权人不得对基金财产助长强制执行 基金管理人/托管人未独立基金财产5-50万罚款,没收违法所得,直接主管人员/ 直接负责主管人员/直接负责人警告、暂停、撤销资额3-30万 四,基金公开募集与非公开募集的区别 募集方式不同:公募宣传,私募不公开宣传 募集对象不同:公募对不确定广大公众,私募对少数特定投资者 信息披露不同 五,私募基金合格投资者要求 非公开募集的,合格投资者不超过200人。违反法律,向非合格投资者募集,没收违法所得,1-5呗罚款,违法所得≤100万,10-100罚款,直/直3-30万罚款,未经注册登记,擅自公开或变向公开募集基金的,返还奖金+利息,没收违法所得,并处以募... [ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规讲义:基金法的相关文章

证券市场基本法律法规测试题及答案解析

出国留学网证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析,欢迎大家关注证券从业考试动态! 证券市场基本法律法规测试题及答案解析 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解

出国留学网证券从业考试频道为您整理2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解,欢迎大家关注证券从业考试动态! 2017证券市场基本法律法规测试题及答案详解 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规测试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理2017证券市场基本法律法规测试题及答案,欢迎大家关注证券从业考试动态! 2017证券市场基本法律法规测试题及答案 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规试题及参考答案

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规试题及参考答案”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及参考答案 单项选择题 第1题:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案:C 解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规试题及答案

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规试题及答案”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案”,欢迎阅读! 2017年证券市场基本法律法规模拟试题及答案 组合型选择题。以下备选项中,只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券 A、...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:其他业务

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:其他业务”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:其他业务 考点一 融资融券业务管理的基本原则 考点二 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规重点:证券资产管理

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规重点:证券资产管理”,希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规重点:证券资产管理 考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 考点二 开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营”,希望考生们能多多关注网站更新! 2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营 考点一 证券自营业务的范围与监管措施 要 点 内 容 ...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:证券承销与保荐

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重点:证券承销与保荐问”,希望考生们能多多关注网站更新! 证券市场基本法律法规重点:证券承销与保荐 考点一 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下: (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)...[ 查看全文 ]
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