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2017证券市场基本法律法规章节试题及答案

证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规章节试题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规章节试题及答案 一、单项选择题 1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。 A.沈阳 B.深圳 C.上海 D.广州 答案:C 2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。 A.回购交易 B.债券交易 C.股票交易 D.基金交易 答案:A 3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。 A.口头报价 B.书面报价 C.间接报价 D.电脑报价 答案:D 4.证券交易风险防范主要包括()、制度防范和风险监察等方面。 A.购买保险 B.事先预警 C.自律管理 D.实时监控 答案:C 5.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999 答案: A 6.对于开放式基金来说,其成立后的转让,是通过基金证券的( )。 A.交易所交易 B.私下买卖 C.回购操作 D.柜台转让 答案:D 7.从性... [ 查看全文 ]

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证券市场基本法律法规知识点:犯罪构成

证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规知识点:犯罪构成”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规知识点:犯罪构成 【知识点】犯罪构成 构成 相关内容 ...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念”,希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规知识点:ETF的概念 知识点:ETF的概念 1.ETF即“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”,它是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券法

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规知识点:证券法”,希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规知识点:证券法 知识点:《中华人民共和国证券法》 主要内容: 1.有关证券发行 2.有关证券交易 3.有关上市公司收购(要约收购、协议收购) 4.有关证券交易所的主要内容 5.有关证券...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:投资咨询业务

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规知识点:投资咨询业务”,希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规知识点:投资咨询业务 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件 (1)已取得证券从业资格。 (2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。 (3)具有中华人民共...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规知识点:内幕交易

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规知识点:内幕交易”,希望考生能好好备考2017年证券从业资格考试。想了解更多关于证券从业证考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规知识点:内幕交易 内幕交易 内幕交易又称知情证券交易,是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人,利用该利息进行证券交易而获利的行为 操纵证券交易价格 操纵证券交易价格是指在证券...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定

出国留学网证券从业资格考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定”,希望考生能好好备考2017年证券从业资格考试。想了解更多关于证券从业证考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人,以筹集资金为目的,按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考点:其他业务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点:其他业务”,希望帮助考生们牢记重要考点! 2017年证券市场基本法律法规考点:其他业务 一, 融资融券业务管理的基本原则 合法合规原则 集中管理原则 独立运行原则 岗位分离原则 二,证券公司申请融资融券业务资格条件 1. 经营证券经济业务已满3年 2. 公司及其董事、监事、高管最近2年内未因违法违规而受到行政处罚和刑事处罚,且...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 2017证券市场基本法律法规知识点:证券二级市场 一,诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 犯罪构成: 客体要件:本罪所侵害的客体,包括证券、期货市场正常交易管理秩序和其他投资者的利益。 客观要件:本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造销毁交易记录,诱骗投资者买...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场”,希望帮助考生们牢记重要考点! 证券市场基本法律法规复习讲义:证券一级市场 一, 擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任 1. 擅自公开发行证券的特征:费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式 2、 变相公开发行证券特征:分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式,公司股东自行或委托他人以公开方式...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用”,考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规知识点:股东权利滥用 《中华人民共和国公司法》规定:公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公...[ 查看全文 ]
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