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2017年证券市场基本法律法规考点：其他业务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规考点：其他业务”，希望帮助考生们牢记重要考点! 2017年证券市场基本法律法规考点：其他业务一，融资融券业务管理的基本原则合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则二，证券公司申请融资融券业务资格条件 1. 经营证券经济业务已满3年 2. 公司及其董事、监事、高管最近2年内未因违法违规而受到行政处罚和刑事处罚，且不存在涉嫌被证监会立案调查或正处于整改期间情形。 3. 财务状况良好，最近2年各项风险控制符合规定，注册资本和净资本符合规定 4. 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。三，融资融券业务的账户体系证券公司经营融资融券业务，应当以自身名义，在证券登记结算机构分别立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。该账户不得用于证券买卖。客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券... [ 查看全文 ]

2017-01-06

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2017证券市场基本法律法规知识点：证券二级市场

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2017-01-06

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证券市场基本法律法规复习讲义：证券一级市场

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2017-01-06

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2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用”，考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规知识点：股东权利滥用《中华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公...[ 查看全文 ]

2017-01-05

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证券基本法律法规知识点：有限责任公司的组织机构

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券基本法律法规知识点：有限责任公司的组织机构”，考生们可以安心备考证券从业资格考试啦! 证券基本法律法规知识点：有限责任公司的组织机构依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定：即一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责...[ 查看全文 ]

2017-01-05

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证券基本法律法规知识点：有限责任公司注册资本

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2017-01-05

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2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权

出国留学网证券从业考试频道为您整理：2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极备考，争取通过这一关! 2017证券市场基本法律法规考点:公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务...[ 查看全文 ]

2016-12-28

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证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则

出国留学网证券从业考试频道为您整理：证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则，希望考生们能在2017证券从业考试开始前，积极备考，争取通过这一关! 证券市场基本法律法规考点:公司的经营原则公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国...[ 查看全文 ]

2016-12-28

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2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规考前冲刺试题及答案单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券...[ 查看全文 ]

2016-12-27

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2017年证券市场法律法规考前冲刺试题及答案

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2016-12-27

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2017证券市场基本法律法规讲义:基金法

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规讲义:基金法”，欢迎阅读。 2017证券市场基本法律法规讲义:基金法一，基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上二，设立基金管理公司条件: 注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为三，基金财产独立性要求基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产基金托管人...[ 查看全文 ]

2016-12-27

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