2017银行专业银行管理笔记：合规管理
出国留学网银行专业资格考试栏目为大家分享“2017银行专业银行管理笔记：合规管理”，大家要把握好复习的进度，好好备考，希望此文对大家有所帮助! 4.5 合规管理 4.5.1 合规管理的相关概念 4.5.2 合规管理的目标 通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 4.5.3 合规管理体系的基本要素 (1)合规政策; (2)合规管理部门的组织结构和资源; (3)合规风险管理计划 (4)合规风险识别和管理流程; (5)合规培训与教育制度。 4.5.4 合规管理部门职责 (1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。 (2)制定并执行风险为本的合规管理计划。 (3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。 (4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。 (5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。 (6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。 (7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。 (8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。 (9)保持与监督机构日常的工作联系。 银行专业资格考试栏目为你推荐： 2017年银行专业资格考试时间 2017银行专业资格考试复习技巧 2017上半... [ 查看全文 ]2017银行专业银行管理笔记：合规管理的相关文章
