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2017证券从业金融市场测试题

本文“2017证券从业金融市场测试题”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 一、单选题 1、证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题) A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 标准答案:b 2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中期票据 B.证券公司短期融资券 C.证券公司债券 D.企业债券 标准答案:c 3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币()万元。 A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000 标准答案:d 4、凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。 A.20 B.40 C.60 D.80 标准答案:b 5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()。 A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.内部控制制度未有效执行 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案:b 6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则... [ 查看全文 ]

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2017证券从业基本法律法规考前练习题

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证券从业2017基本法律法规测试题及答案解析

本文“证券从业2017基本法律法规测试题及答案解析”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 A....[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规练习题及答案解析

本文“2017证券市场基本法律法规练习题及答案解析”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门 2.中国证监会按照()授权和依...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场考前预测试题及答案

本文“证券从业2017金融市场考前预测试题及答案”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项) 1.发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。 A.3000、6000 B.6000、3000 C.6000、6...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场基础知识考前模拟试题及答案

本文“2017证券从业金融市场基础知识考前模拟试题及答案”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 一、单项选择题 1. 投资银行业的真正发展是在()。 A.19世纪末60年代 B.19世纪70年代 C.20世纪初 D.20世纪30年代前后 2. 2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴,在此次金融风暴中,美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃,...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场基础知识精选试题及答案

本文“2017年证券从业金融市场基础知识精选试题及答案”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 多项选择题 1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。 A.发行监管 B.发行方式 C.发行定价 D.发行种类 2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的( )的财务顾问。 A.承销业务 B.并购业务 C.基金管理 D.融资...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融市场冲刺试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理证券从业2017年金融市场冲刺试题及答案,希望考生们能在2017证券从业考试开始前,积极准备备考,争取通过这一关! 证券从业2017年金融市场冲刺试题及答案 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项) 1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试判断题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理2017年证券从业考试判断题及答案,希望考生们能在2017证券从业考试开始前,积极准备备考,争取通过这一关! 2017年证券从业考试判断题及答案 1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。() 2.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 3.在证券承销过程中,以不正当手...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试练习题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理2017年证券从业考试练习题及答案,希望考生们能在2017证券从业考试开始前,积极准备备考,争取通过这一关! 2017年证券从业考试练习题及答案 1.狭义的投资银行业务的范围包括()。 A.并购业务 B.公司融资 C.融资业务 D.承销业务 2.关于资产支持证券,下列说法中正确的有()。 A.由银行业金融机构作为发起机构 B.资产支持证券是指将信...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规习题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券市场基本法律法规试题及答案”,考生们可以安心备考2017证券从业资格考试啦! 2017年证券市场基本法律法规试题及答案 一、选择题(共50题。每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、 错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对()负责。 A.董事会 B.股东会 C.职工代表 D.监事会 2.下列选项中,说法正确...[ 查看全文 ]
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