证券从业2017基本法律法规知识点：基金法的相关文章推荐

证券从业2017基本法律法规知识点：基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点：基金法”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第四节基金法一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人，又叫基金保管人，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人二设立基金管理公司的条件注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资产主要股东从事金融相关，3年没有违法记录三公募基金运作的方式按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金四基金财产的独立性要求 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产 2. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销 3. 非因基金本身承担的债务，... [ 查看全文 ]

2017-02-13

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点证券从业基本法律法规考点

证券从业2017基本法律法规知识点：基金法的相关文章

证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法

本文“证券从业2017基本法律法规常考要点：证券法”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第三节证券法一证券法的适用范围只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品二证券发行和交易的三公原则公开公平公正原则三证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券...[ 查看全文 ]

2017-02-13

专题推荐:

证券从业基本法律法规要点证券从业基本法律法规考点

2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法

本文“2017证券从业基本法律法规高频知识点：公司法”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第二节公司法一公司的种类 1. 有限责任公司 50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任 2. 母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支...[ 查看全文 ]

2017-02-13

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点证券从业基本法律法规重点

2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点：证券市场法律法规体系”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国...[ 查看全文 ]

2017-02-13

专题推荐:

证券从业基本法律法规重点证券从业基本法律法规考点

证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户

本文“证券从业2017年基本法律法规笔记：客户信用账户”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。客户信用账户要点：客户信用资金台账内容：客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户要点：客户信用证券账户内容：客户信用客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规笔记证券从业基本法律法规考点

2017证券从业基本法律法规讲义：证券公司信用账户

本文“2017证券从业基本法律法规讲义：证券公司信用账户”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司信用账户要点：证券登记结算机构内容：证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。 (1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 (2)客户信用交易担保...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规讲义证券从业基本法律法规考点

证券从业2017基本法律法规要点：其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点：其他业务”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第七节其他业务融资融券业务管理的基本原则要点：合法合规原则内容： (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资，应当使用...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规要点证券从业基本法律法规知识点

2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理

本文“2017证券从业基本法律法规知识点：证券资产管理”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第六节证券资产管理证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求要点：证券公司开展资产管理业务的基本原则内容：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护业务的基本原则客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突要点：证券公司客户资产管理业务型及基本要求内容：经...[ 查看全文 ]

2017-02-10

专题推荐:

证券从业基本法律法规知识点证券从业基本法律法规重点

2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务

本文“2017证券从业基本法律法规要点：证券自营业务”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券自营业务操作的基本要求证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券从业基本法律法规要点证券从业基本法律法规知识点

证券从业2017基本法律法规重点：证券公司风险监控体系

本文“证券从业2017基本法律法规重点：证券公司的风险监控体系”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。证券公司的风险监控体系一般规定证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券从业基本法律法规重点证券从业基本法律法规知识点

2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营业务的范围

本文“2017证券市场基本法律法规知识点：证券自营业务的范围”，跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。第五节证券自营证券自营业务的范围与监管措施要点：证券自营业务的范围内容：证券自营业务的范围包括： (1)一般上市之前的自营买卖 (2)一般非上市证券的买卖 (3)兼并收购中的自营买卖 (4)证券承销业务中的自营买卖要点：证券自营业务的监管措施内容：证券自营业务的监管措...[ 查看全文 ]

2017-02-09

专题推荐:

证券市场基本法律法规知识点证券市场基本法律法规考点