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证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行，非公开发行及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、说明会、网络、短信、公开劝诱等方式或变相方式向社会公众发行法律责任:责令停止发行，退还募集资金加利息，处非法所募集资金1%以上5%以下罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔，直接负责人给予警告，并处于3万至30万罚款 (二)欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追述标准及其法律责任既制作了虚假文件，且已经发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处30至60万罚款;已经发行证券的，处非法募集资金的1%至5%的罚款，直接负责人3万至30万的罚款行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票和公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大，后... [ 查看全文 ]

2017-02-20

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2017-02-13

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2017-02-13

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2017-02-13

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2017-02-13

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2017-02-10

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2017-02-10

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2017-02-10

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2017-02-10

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2017-02-09

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2017-02-09

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