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证券市场基本法律法规疑难点:监督管理条例

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规疑难点:监督管理条例”,希望对广大考生们有帮助! 证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单,按月寄送证券公司与客户,对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 (3)证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。 (4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 (5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。 (6)证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。 (7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。 (8)证... [ 查看全文 ]

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证券市场法律法规内容解析:股份有限公司

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场法律法规内容解析:股份有限公司”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股份有限公司的股份发行 股份的发行是指股份有限公司为了募集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定:“股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应...[ 查看全文 ]

证券从业2017年法律法规讲义:我国的股权分置改革

本文“证券从业2017年法律法规讲义:我国的股权分置改革”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 我国的股权分置改革 由于历史原因,我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股,这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置不能适应资本市场改...[ 查看全文 ]

证券从业2017法律法规必考知识点:证券法

本文“证券从业2017法律法规必考知识点:证券法”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券法 一, 证券法的适用范围 《证券法》于2013.6.29修订并施行。采取属地注意确定适用范围。 证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整 二,发...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规复习资料:股份发行

本文“2017证券从业法律法规复习资料:股份发行”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股份有限公司的股份发行 股份的发行是指股份有限公司为了募集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定:“股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规笔记:募集设立与发起设立的区别

本文“2017证券从业法律法规笔记:募集设立与发起设立的区别”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 募集设立与发起设立程序的区别 1. 发起人认购股份 在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额的一定比例的股份,以加大发起人的责任,减少社会公众投资者的风险,保护投资者的...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规知识点:证券公司股东出资的规定

本文“2017证券从业法律法规知识点:证券公司股东出资的规定”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司股东出资的规定 证券公司股东出资的规定如下: (1) 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%. (2) 证券公司股东的出资...[ 查看全文 ]

证券从业2017年法律法规重点:证券业务的专业人员

本文“证券从业2017年法律法规重点:证券业务的专业人员”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 (2) 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资...[ 查看全文 ]

证券从业2017法律法规讲义:股份有限公司的设立程序

本文“证券从业2017法律法规讲义:股份有限公司的设立程序”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股份有限公司的设立程序 1. 发起设立程序 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发起设立的主要程序包括批...[ 查看全文 ]

2017证券从业法律法规笔记:异议股东的股权回购请求权

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2017证券从业基本法律法规必备复习资料

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