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证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会的相关文章推荐

证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会

本文“证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业协会的性质、宗旨和历史沿革 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是“在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。” 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。它的设立是为了加强证业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。 自1991年成立以来,中国证券业协会分别于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召开了4次会员大会。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和... [ 查看全文 ]

证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会的相关文章

2017年证券从业金融基础考点:证券交易所的发展历程

本文“2017年证券从业金融基础考点:证券交易所的发展历程”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 我国证券交易所的发展历程 1891年(清朝光绪末年),上海外商经纪人组织的“上海股份公所”和“上海众业公所”成立,这是我国最早的证券交易市场,在这两个交易所买卖的主要是外国企业股票、公司债券、中国政府的金币公债以及外国在...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:证券市场的产生和发展

出国留学网证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识:证券市场的产生和发展”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券市场的产生和发展 一、证券市场的产生 (一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 (二)证券市场的形成得益于股份制的发展 (三)证券市场的形成得益于信用制度的发展 二、证券市场的发展阶段 (一)萌芽阶段 1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是...[ 查看全文 ]

2017证券金融市场基础知识复习笔记:证券投资者

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券金融市场基础知识复习笔记:证券投资者”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券市场投资者的概念 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。证券投资人具有分散性和流动性的特点,可分为机构投资者和个人投资者两大类。 机构投资者和个人投资者 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等 (1)政府机构。政...[ 查看全文 ]

2017证券金融市场基础知识要点:中介机构

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券金融市场基础知识要点:中介机构”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券公司的定义 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的主要业务包括;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识复习资料:自律性组织

出国留学网证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识复习资料:自律性组织”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券交易所 1.证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。 2.证券交易所的特...[ 查看全文 ]

证券从业金融基础知识考试笔记:监管机构

本文“证券从业金融基础知识考试笔记:监管机构”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分,对证券市场的健康发展意义重大。 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 ...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识复习资料:债券

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识复习资料:债券”,希望对广大考生们有帮助! 债券的定义 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质: (1)债券属于有价证券。 (2)债券是一种虚拟资本。 (3)债券是债权的表现。 债券的票面要素 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识考试笔记:金融风险

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识考试笔记:金融风险”,希望对广大考生们有帮助! 金融风险也是一种风险,是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。 金融风险的特征包括: (1)隐蔽性。 (2)扩散性。 (3)加速性。 (4)不确定性。 (5)可管理性。 (6)周期性。 金融风险的经济结果 1.金融风险对微观经济的影响 (1)可能会给微观经济主体带来直接或潜...[ 查看全文 ]

证券从业金融基础知识考试的重要备考知识

出国留学网证券考试栏目整理“证券从业金融基础知识考试的重要备考知识点”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的,2日内提交新的资料 初步询价2日前,发行人向证券交易所申请代码 超额配售届满或达到限额,2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作完成后的3个工作日内,发行人应当再次发布股份变动...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识必背知识点:含“5日”的具体内容

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券从业金融基础知识必背知识点:含“5日”的具体内容”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 5日 注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5日内报告 无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司 保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告 在股东大会召开5日前,将回访报告在指定报刊和网站公告 ...[ 查看全文 ]
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