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2017证券从业金融基础复习资料:证券登记结算公司

本文“2017证券从业金融基础复习资料:证券登记结算公司”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券登记结算公司的设立条件与主要职能 中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。 2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司,这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 (一)证券登记结算公司的设立条件 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件: (1)自有资金不少于人民币2亿元。(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算... [ 查看全文 ]

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证券从业2017金融基础知识点:证券业协会的职责

本文“证券从业2017金融基础知识点:证券业协会的职责”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业协会的职责和自律管理职能 (一)证券业协会的职责 中国证券业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。(3)收集整理证券信息,为...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会

本文“证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业协会的性质、宗旨和历史沿革 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是“在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融基础考点:证券交易所的发展历程

本文“2017年证券从业金融基础考点:证券交易所的发展历程”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 我国证券交易所的发展历程 1891年(清朝光绪末年),上海外商经纪人组织的“上海股份公所”和“上海众业公所”成立,这是我国最早的证券交易市场,在这两个交易所买卖的主要是外国企业股票、公司债券、中国政府的金币公债以及外国在...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:证券市场的产生和发展

出国留学网证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识:证券市场的产生和发展”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券市场的产生和发展 一、证券市场的产生 (一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 (二)证券市场的形成得益于股份制的发展 (三)证券市场的形成得益于信用制度的发展 二、证券市场的发展阶段 (一)萌芽阶段 1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是...[ 查看全文 ]

2017证券金融市场基础知识复习笔记:证券投资者

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券金融市场基础知识复习笔记:证券投资者”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券市场投资者的概念 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。证券投资人具有分散性和流动性的特点,可分为机构投资者和个人投资者两大类。 机构投资者和个人投资者 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等 (1)政府机构。政...[ 查看全文 ]

2017证券金融市场基础知识要点:中介机构

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券金融市场基础知识要点:中介机构”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券公司的定义 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的主要业务包括;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识复习资料:自律性组织

出国留学网证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识复习资料:自律性组织”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券交易所 1.证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。 2.证券交易所的特...[ 查看全文 ]

证券从业金融基础知识考试笔记:监管机构

本文“证券从业金融基础知识考试笔记:监管机构”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分,对证券市场的健康发展意义重大。 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 ...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识复习资料:债券

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识复习资料:债券”,希望对广大考生们有帮助! 债券的定义 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质: (1)债券属于有价证券。 (2)债券是一种虚拟资本。 (3)债券是债权的表现。 债券的票面要素 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识考试笔记:金融风险

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识考试笔记:金融风险”,希望对广大考生们有帮助! 金融风险也是一种风险,是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。 金融风险的特征包括: (1)隐蔽性。 (2)扩散性。 (3)加速性。 (4)不确定性。 (5)可管理性。 (6)周期性。 金融风险的经济结果 1.金融风险对微观经济的影响 (1)可能会给微观经济主体带来直接或潜...[ 查看全文 ]
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