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证券从业2017金融基础知识考点:证券市场监管目标

本文“证券从业2017金融基础知识考点:证券市场监管目标”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场监管的目标和手段 (一)证券市场监管的目标 国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。 借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标是: (1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。(二)证券市场监管的手段(1)法律手段。(2)经济手段。(3)行政手段。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表... [ 查看全文 ]

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证券从业2017年金融基础知识讲义:证券市场监管

本文“证券从业2017年金融基础知识讲义:证券市场监管”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第五节 监管机构 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识笔记:证券投资者保护基金

本文“2017证券从业金融基础知识笔记:证券投资者保护基金”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资者保护基金 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分,是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施,也是落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意的重要举措,是在总结证券市场监管经验基础上...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识疑难点:记账式国债承销程序

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券金融基础知识疑难点:记账式国债承销程序”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 记账式国债的承销程序 1.招标发行 记账式国债是一种无纸化国债,通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包...[ 查看全文 ]

证券金融基础知识疑难点:凭证式国债承销程序

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券金融基础知识疑难点:凭证式国债承销程序”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 凭证式国债的承销程序 1.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。(发行期限:1个月) 2.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额,采取“随...[ 查看全文 ]

2017年证券金融基础知识复习资料:证券与证券市场

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券金融基础知识复习资料:证券与证券市场”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券与证券市场 一、有价证券 (一)有价证券的定义 1、有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证,本身没有价值 2、有价证券是虚拟资本的一种形式 ①虚拟资本:以有价证券形式存...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识复习资料:证券市场参与者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券金融基础知识复习资料:证券市场参与者”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场参与者 一、证券发行人 (一)公司(企业) 1、企业的组织形式:独资企业、公司制企业、合伙企业 2、发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本 3、发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径;发行短期...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识要点:证券登记结算制度

本文“2017证券从业金融基础知识要点:证券登记结算制度”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券登记结算公司的登记结算制度 (一)证券实名制 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 (二)货银对付...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础复习资料:证券登记结算公司

本文“2017证券从业金融基础复习资料:证券登记结算公司”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券登记结算公司的设立条件与主要职能 中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融基础知识点:证券业协会的职责

本文“证券从业2017金融基础知识点:证券业协会的职责”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业协会的职责和自律管理职能 (一)证券业协会的职责 中国证券业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。(3)收集整理证券信息,为...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会

本文“证券从业2017年金融基础知识笔记:证券业协会”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券业协会的性质、宗旨和历史沿革 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是“在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券...[ 查看全文 ]
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