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证券从业2017金融基础知识高频知识点:综合

本文“证券从业2017金融基础知识高频知识点:综合”,由出国留学网证券从业考试频道为您分享,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 综合 可以提议召开临时股东大会:董事人数未足2/3;公司未弥补的亏损达1/3;单独或合计持有公司10%以上的股东召集 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议 股东大会特别职权---审议以下事件 1. 如下担保: 达到或超过净资产的50% 达到或超过总资产的30% 为资产负债率超过70%的对象担保 单笔担保额超过净资产10% 2. 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项 3. 批准变更募资金用途事项 4. 股权激励计划 5. 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项 以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东2/3通过 重大关联交易:与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%) 保荐期间:(持续督导) 主板(9号): 首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。 创业板(28号---2... [ 查看全文 ]

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证券从业2017年金融基础知识核心考点:人

本文“证券从业2017年金融基础知识核心考点:人”,由出国留学网证券从业考试频道为您分享,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 人 申请记账式国债承销团甲类成员应当在上年排名前25 发起人资格:须有过半数的发起人在中国居住 创立大会半数的人出席方可举行,半数通过 创立大会对上述1-7事项作出的决议,必须经出席会议的认股人持表决权过半数通过 章程草案须经出席...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识重要复习资料

本文“2017证券从业金融基础知识重要复习资料”,由出国留学网证券从业考试频道为您分享,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 7年:法律意见书和律师工作报告工作底稿保存期限不得少于7年 保荐工作底稿不少于10年 持有人会议的会议记录… ---不少于5年 风险控制指标: 经纪业务,净资本2000万;(承销与保荐、自营、管理、其他)之一的净资本5000万;经纪...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础要点:国务院证券监督管理机构

本文“2017证券从业金融基础要点:国务院证券监督管理机构”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 国务院证券监督管理机构及其组成 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融基础知识考点:证券市场监管目标

本文“证券从业2017金融基础知识考点:证券市场监管目标”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场监管的目标和手段 (一)证券市场监管的目标 国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。 借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融基础知识讲义:证券市场监管

本文“证券从业2017年金融基础知识讲义:证券市场监管”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第五节 监管机构 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识笔记:证券投资者保护基金

本文“2017证券从业金融基础知识笔记:证券投资者保护基金”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资者保护基金 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分,是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施,也是落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意的重要举措,是在总结证券市场监管经验基础上...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识疑难点:记账式国债承销程序

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券金融基础知识疑难点:记账式国债承销程序”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 记账式国债的承销程序 1.招标发行 记账式国债是一种无纸化国债,通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包...[ 查看全文 ]

证券金融基础知识疑难点:凭证式国债承销程序

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券金融基础知识疑难点:凭证式国债承销程序”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 凭证式国债的承销程序 1.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。(发行期限:1个月) 2.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额,采取“随...[ 查看全文 ]

2017年证券金融基础知识复习资料:证券与证券市场

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券金融基础知识复习资料:证券与证券市场”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券与证券市场 一、有价证券 (一)有价证券的定义 1、有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证,本身没有价值 2、有价证券是虚拟资本的一种形式 ①虚拟资本:以有价证券形式存...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识复习资料:证券市场参与者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券金融基础知识复习资料:证券市场参与者”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场参与者 一、证券发行人 (一)公司(企业) 1、企业的组织形式:独资企业、公司制企业、合伙企业 2、发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本 3、发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径;发行短期...[ 查看全文 ]
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