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2017证券从业法律法规要点:证券公司客户交易结算资金

本文“2017证券从业法律法规要点:证券公司客户交易结算资金”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司客户交易结算资金管理的规定 证券公司客户交易结算资金管理的规定如下: (1) 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理 (2) 非因客户本身债务或者法律规定的其他情形,任何单位或这个人不得对客户的交业务易结算资金、委托资产的申请查封、冻结或者强制执行 (3) 除下列情况外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金 ① 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 ② 客户支付与证券交易有关佣金、费用或者税款 ③ 法律规定的其他情形 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表... [ 查看全文 ]

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2017证券从业法律法规知识点:证券公司变更公司章程

本文“2017证券从业法律法规知识点:证券公司变更公司章程”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司变更公司章程重要条款的规定 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设置、收购或者撤销内分支内机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参与证券经营机构,应当经国务...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规要点:证券公司股东出资的规定

本文“2017证券从业基本法律法规要点:证券公司股东出资的规定”,由出国留学网证券从业考试频道为您分享,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券公司股东出资的规定 证券公司股东出资的规定如下: (1) 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%. (2) 证券公司股东的出...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规知识点:期货公司的业务许可制度

本文“2017证券从业基本法律法规知识点:期货公司的业务许可制度”,由出国留学网证券从业考试频道为您分享,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第六节 证券公司监督管理条例 期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪。...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规知识点:期货公司设立的条件

本文“2017证券市场法律法规知识点:期货公司设立的条件”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 期货公司设立的条件 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件: (1) 注册资本最低额为人民币3000万元。 (2) 董事、监事、高级管理人员具备任职资...[ 查看全文 ]

2017年证券市场法律法规要点:期货的概念与特征

本文“2017年证券市场法律法规要点:期货的概念与特征”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第五节 期货交易管理条例 期货的概念 期货与现货相比,期货是现在进行的买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金,原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一个星期...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规笔记:基金财产的独立性要求

本文“2017证券市场法律法规笔记:基金财产的独立性要求”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 基金财产的独立性要求 基金财产的独立性要求如下: (1) 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人。基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产等原因进行终止...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规知识点:公募基金运作方式

本文“2017证券市场法律法规知识点:公募基金运作方式”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 公募基金运作的方式 按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。 (1) 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交...[ 查看全文 ]

2017证券市场法律法规要点:基金份额持有人

本文“2017证券市场法律法规要点:基金份额持有人”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 基金份额持有人 基金份额持有人概念:基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人,也就是基金的投资人。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 根据《中华人民共...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:证券的托管和存管

“证券基本法律法规复习资料:证券的托管和存管”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中的三方存管(证券的托管和存管) 《证券登记结算管理办法》关于证券的托管和存管的相关规定如下: (1)投资者应当委托证券公司托管其持有的证券,证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证券交由证券登记结算机构存管,但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 (...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规复习资料:证券市场法律法规层级

“证券基本法律法规复习资料:证券市场法律法规层级”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券市场法律法规体系的主要层级 法律(人大或全国人大常委会制定并颁布) 行政法规(国务院制定颁布) 部门规章和规范性文件(证券监管部门制定) 自律性规则(自律性组织制定) 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试报名须知 证券从业资格考试备...[ 查看全文 ]
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