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2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍4.非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍5.软件不配合:主管1~5万,3~10万6.交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍7.期货公司,主管1~5万,1~3倍8.证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。9.证券虚假宣传:1~3倍10.证券擅自介绍,主管1~5万... [ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒的相关文章

法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(二)

出国留学网为大家提供“法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(二)”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(二)第二章基本准则第四条[准则1]合规执业期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度,严禁从事以下...[ 查看全文 ]

法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)

出国留学网为大家提供“法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)第一章总则第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本准则。第二条本准则是对期货从业人员的职业品德...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章第五章 附则第三十三条 本办法相关用语含义如下:(一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。(三)负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章第四章 监督管理第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第三章第三章 编制和披露第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格《法律法规》考点:试行办法监督管理

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格《法律法规》考点:试行办法监督管理”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格《法律法规》考点:试行办法监督管理...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》:第二章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》:第二章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》:第二章第二章 风险监管指标标准及计算要求第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第一章第一章 总则第一条 为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。第三条 ...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试《法律法规》知识点:人员管理办法

出国留学网为大家提供“2017年期货从业考试《法律法规》知识点:人员管理办法”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业考试《法律法规》知识点:人员管理办法【考点一】总则期货从业人员管理办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的...[ 查看全文 ]

2017年期货从业考试《法律法规》考点:首席风险管理

出国留学网为大家提供“2017年期货从业考试《法律法规》考点:首席风险管理”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新!2017年期货从业考试《法律法规》考点:首席风险管理【考点一】总则首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【考点二】任免与行为规范期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利...[ 查看全文 ]
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