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2017年期货从业资格考试《法律法规》考点三

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点三”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格考试《法律法规》考点三第十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。【例1.11·多选题】下列关于期货公司的表述,正确的有()。[2014年9月真题]A.未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构D.设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》【答案】ACD【解析】B项,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。第十六条申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律... [ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》考点三的相关文章

期货从业法律法规:《期货投资者保障基金的管理办法》

出国留学网为大家提供“期货从业法律法规:《期货投资者保障基金的管理办法》”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。期货从业法律法规:《期货投资者保障基金的管理办法》第一章 总 则第一条 为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全...[ 查看全文 ]

期货从业法律法规:《关于管理证券期货投资者适当性的办法》

出国留学网为大家提供“期货从业法律法规:《关于管理证券期货投资者适当性的办法》”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。期货从业法律法规:《关于管理证券期货投资者适当性的办法》第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护 投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券 公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、 行政法规,制定本办法。第二条向投资者销售公开或者非公开发行的...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》考点二

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点二”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格考试《法律法规》考点二监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》考点一

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点一”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格考试《法律法规》考点一第一章期货业协会第四十四条期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。【例1.28·多选题】下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有()。...[ 查看全文 ]

2017期货从业资格考试《法律法规》辅导资料:提交报告

出国留学网为大家提供“2017期货从业资格考试《法律法规》辅导资料:提交报告”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017期货从业资格考试《法律法规》辅导资料:提交报告1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监2.分级结算限制结算范围——3日——证监会3.联网交易——10日——证监会4.期交所任免中层——10日——证监会5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司——5日——派出机...[ 查看全文 ]

2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒

出国留学网为大家提供“2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年期货从业资格考试《法律法规》考点:惩戒1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍4.非法设立/境外/操纵(20w):1~...[ 查看全文 ]

法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(二)

出国留学网为大家提供“法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(二)”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(二)第二章基本准则第四条[准则1]合规执业期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度,严禁从事以下...[ 查看全文 ]

法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)

出国留学网为大家提供“法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。法律法规知识点:期货从业人员执业行为准则(一)第一章总则第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本准则。第二条本准则是对期货从业人员的职业品德...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第五章第五章 附则第三十三条 本办法相关用语含义如下:(一)风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。(三)负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不...[ 查看全文 ]

2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章

出国留学网为大家提供“2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章”供广大考生参考,更多资讯请关注我们网站的更新。2017年《期货公司风险监管指标管理办法》第四章第四章 监督管理第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对...[ 查看全文 ]
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