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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营第五节 证券自营1.证券自营业务范围一般包括四个方面:一般上市证券的自营买卖;一般非上市证券的买卖;兼并收购中的自营买卖;证券承销业务中的自营买卖。2.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。3.《风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于2000万元。4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等之一,净资本至少5000万元。5.证券公司经营证券经纪业务,同时经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理等之一的,净资本至少1亿元;经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其中两项及以上,净资本至少2亿元。6.证券公司应建立独立的实时监控系统。7.建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。8.自营业务决策机构原则上按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体质设立。9.董事会是自营业务的最高决策机构,投... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐第四节 证券承销和保荐1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券,依法采用承销方式的,聘请保荐人。2.保荐人的资格及其管理办法由国务...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务条件,其中包括:公司控股股东、实际控制人信誉好且最近3年无重大违法违规记录;...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询第二节 证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,具备的条件其中:100万元注册资本。2.证券、期货投资咨询机构办理年检时,提交...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

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2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八

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