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2018证券从业基本法律法规章节考点:从业人员管理

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:从业人员管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:从业人员管理【重点1】个人申请保荐代表人资格,具备的条件:1、具备3年以上的保荐相关业务经历;2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;3、最近3年未受到过证监会的行政处罚等。【重点2】申请财务顾问主办人,具备的条件:1、最近24个月无违反诚信的不良记录;2、最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分;3、最近36个月未受到违法违规处罚。等【重点3】申请投资主办人,具备的条件:1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,并取得证券从业资格;2、良好的诚信操守,最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。【重点4】不得注册为投资主办人的条件:1、 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;2、被协会采取纪律处分未满2年等【重点5】协会对投资主办人每2年检查一次,不予通过年检的情况:1、2年内没有管理客户委托资产;2、监管机构采取重大行政监管措施未满2年;3、被协会采取纪律处分未满2年等财务... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规【重点1】公开发行公司债券,应当符合下列条件:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 ...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题三

参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题三",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题三组合型选择题第 1 题公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名· A.ⅠⅡⅢⅣ· B.ⅠⅡⅢ· C.ⅢⅣ· D.ⅠⅡⅣ· 参考答案:...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题二

参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题二",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题二单项选择题第 1 题下列关于保荐期间的说法,错误的是()。· A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度· B.主板上市公司发行新股、可...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题一

参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题一",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题一选择题第 1 题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案:...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:其他业务

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐第四节 证券承销和保荐1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券,依法采用承销方式的,聘请保荐人。2.保荐人的资格及其管理办法由国务...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询第二节 证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,具备的条件其中:100万元注册资本。2.证券、期货投资咨询机构办理年检时,提交...[ 查看全文 ]
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