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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三

考友们,准备好参加考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三”供您参考,更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三组合型选择题1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案: B【专家解析】(1)非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;(2)未经... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二

考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二”供您参考,希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二组合型选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A....[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一

考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一”供您参考,希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)12018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一22018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二32018年证券从业...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十组合型选择题1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九选择题1、取得执业证书的人员,连续()不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案: B【专家解析】取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七

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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六

参加考试的考友们,新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六”供您参考,希望可以给您带来帮助,更多相关资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六组合型选择题1、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案五

参加考试的考友们,新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案五”供您参考,希望可以给您带来帮助,更多相关资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案五组合型选择题1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ....[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案四

参加考试的考友们,新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案四”供您参考,希望可以给您带来帮助,更多相关资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案四组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投...[ 查看全文 ]
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