2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案三
考友们,准备好参加考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案三”供您参考,更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案三选择题第1题下列关于证券构成要素的说法中,错误的是()。A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人【正确答案】D【答案解析】在证券经纪业务中,委托人是指依照国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人,选项D错误。第2题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。A.1B.3C.5D.10【正确答案】B【答案解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。第3题《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。A.证券交... [ 查看全文 ]2018证券从业金融市场基础知识通关密题及答案三的相关文章