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2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三

 证券从业资格试题三出来啦！在备考的同学们有福利了，来试试这套试题吧，看看你能得多少分，小编只希望在你备考期间多给你灌灌知识鸡汤，希望能有所帮助。2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（　）。A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》B.《中华人民共和国证券法》C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》D.《证券公司内部控制指引》『正确答案』BCD『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　）关系。A.委托B.代理C.从属D.制约『正确答案』B『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（　）。A.坚持客户适当性管理原则B.按规定收取服务费用C.拒绝接受不符合规定的委托要求D.对违约或损害经纪商自身权益... [ 查看全文 ]
2019-01-05

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2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二

如果你所学专业金融相关或者打算毕业后从事于该领域行业，那就开始准备吧。因为毕业后，基本上很难会像上学时那样静下心来复习了。所以趁着有时间，赶紧试试吧~2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是（　）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所『正确答案...[ 查看全文 ]
2019-01-05

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2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一

2019年证券从业法律法规模拟试题出来啦？ 想要试试自己的水平吗？小编这里为考生准备了几套试题，下面就来试试模拟试题一吧！想要更多尝试模拟试题，关注一下网站。小编将会不断为大家提供考试必备试题。2019年证券从业资格证法律法规模拟试题一【例题·单选题】证券市场的法律是由(　)制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会『正确答案』D『答案解析...[ 查看全文 ]
2019-01-05

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题汇总

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2019-01-03

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题10

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2019-01-03

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题9

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2019-01-03

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2019-01-03

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2019-01-03

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2019-01-03

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2019-01-02

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