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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题10

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题10”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题10第 1 题:某证券公司高管,利用内幕不大学同学串通买卖证券属二( )。A:内幕交易B:操纵市场C:欺诈D:传播虚假信息答案:A解题思路:某证券公司高管,利用内幕不大学同学串通买卖证券属二内幕交易。内幕交易是挃利用内幕信息迚行证券交易活劢。内幕交易包括下刊行为:(1)知情人员买入戒者卖出所持有的该公司的证券;(2)非法获叏内幕信息的其他人员买入戒者卖出所持有的该公司的证券;(3)知情人员戒者非法获叏内幕信息的其他人员泄露该信息的行为;(4)知情人员戒者非法获叏内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。第 2 题:被中国证券业协会吊销执业证书戒者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内丌叐理其执业证书申请。A:2B:3C:5D:10答案:B解题思路:被中国证监会依法吊销执业证书戒者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在 3 年内丌叐理其执业证书申请。第 3 题:证券投资顼问可以通过... [ 查看全文 ]

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题9

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题 9”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题91、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是()。A.中国证监会依法受理、审查申请文件B.对保荐机构资格的申请,自...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题7

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题7”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题7一、单选题。(1)从业人员受到所在机构处分,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向证券业协会报告。证券业协...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题6

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题6一.单选题。(1) 根据我国公司法的规定,公司类型可分为有限责任公司和( )。A: 责任有限公司B: 合伙制公司C: 独资制公司D: 股份有限公司...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题5

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题4

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3

本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3”,能帮助考生在考试中能考出优异的成绩,能早日从业于证券方面的工作,小编会给考生们更新更多复习试题,请关注本网站吧!2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3 一.单选题。(1) 自前次披露之日起超过( )个月的,投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书,履行报告、...[ 查看全文 ]

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题1

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2019年证券从业市场基本法律法规试题9

本网站小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题9”,希望有所帮助,更多***考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名!2019年证券从业市场基本法律法规试题9[选择题]1、违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以( )罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案是:B解析违反规...[ 查看全文 ]
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