2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案五
考试准备好了吗?小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案五，希望能对你的考试有所帮助，更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案五第1题：《证券法》规定的证券发行和交易应遵循的三个原则是( )。A：公平、公开、公正B：公平、公正、平衡C：公平、平衡、公开D：公开、公正、平衡答案：A解题思路：证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正。公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开。公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。本题考查重点：教材的第三章第一节：证券经纪业务的禁止行为第2题：根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )A：国务院证券监督管理机构B：基金行业协会C：基金管理人D：基金服务机构答案：C解题思路：... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案五的相关文章
