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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题51.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙2.( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪3.关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是( )。A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的,应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定4.中国证监会根据证券公司评价... [ 查看全文 ]

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4,来试试吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题41.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。A.封闭式基金B.开放式基金C.申购式基金D.赎回式基金2.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3

正在准备证券从业考试的你,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题31.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。A.3 个月B.半年C.2 个月D.1 个月2.下列不属于农产品期货的是( )。A.大豆B.小麦C.白糖菜籽...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题2

考试准备的怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题2,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯想,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题21.下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1,来试试自己的水平吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题11.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。A.通报批评;公开谴...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题汇总

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题汇总,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题汇总12019年证券从业资格考试法律法规考前练习题122019年证券从业资格考试法律法规考前练习题232019年证券从业资格考试法律法规考前练习题342019年证券从业资格考试法律法规考前练习题452019年证券从业...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题12

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题12,来试试自己的水平吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题121、证券法不适用于()。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案: C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是,适用于我国香港和澳门两个特别行政区。2、证券公司、证券投资...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题11

正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题11,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题111、根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为()。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题10

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题10,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题101、在各种基金中,一般来讲管理费率最低的是()。A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金正确答案: C【专家解析】在各种基金中,风险越小管理费率越低,因此一般来讲管理费率最低的是货币...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题9

正在备考证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题9,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题91、股票发行后股息率不再变动的优先股票,称为()。A、股息率固定优先股票B、股息率可调整优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票正确答案: A【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题8

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题8,来试试自己的水平吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题81、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。A、保护基金公司B、证监会C、证券交易所D、财政部正确答案: A【专家解析】保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。2...[ 查看全文 ]
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