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2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

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2015-07-06 15:34

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

91、发行人申请公开发行股票时,应当符合的条件下面正确的是( )。
A.其发行的普通股限于一种,同股同权
B.发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C.发行前一年末,净资产在总资产中所占的比例不低于30%,无形资产(不含土地所有权)占其所折股本数的比例数的比例不低于20%
D.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%,拟发行股本超过4亿元的,可酌情降低向社会公众发行部分的比例
92、为证券发行出具有关文件的专业机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其出具的文件的( )。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.有效性
93、如果有内部职工股,则发行人应披露的情况包括( )。
A.发行的审批及发行情况
B.发生过的违法违规情况
C.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的,应披露有关责任的承担主体
D.本次发行前的内部职工股托管情况
94、按照发行主体的不同,债券可以分为( )。
A.国债
B.金融债券
C.垃圾债券
D.公司债券
95、上市公司检查方式分为( )。
A.巡回检查
B.专项核查
C.定期检查
D.不定期检查
96、公司有以下( )原因之一的,可以解散。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销
D.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权5%以上的股东,可以请求人民法院解散公司
97、股票发行费用主要包括( )。
A.中介机构费
B.上网费
C.申报费
D.其他费用
98、在有效申购总量经确认后,按以下( )等办法配售新股。
A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者的实际申购量配售
B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,不再配售,直接宣布发行失败
C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者实际申购量配售后,余额按照招股说明所或招股意向书所确定的方式处理
D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时,沪、深证券交易所按每l000股有效申购量配一个号的规则,对有效申购进行统一连续配号
99、公司收购是高风险业务,在收购过程中,收购公司主要面临的风险有( )。
A.整合风险
B.市场风险
C.营运风险
D.反收购风险
100、下列陈述正确的有( )。
A.包销协议签订后,股票发行风险和责任由发行人承担
B.代销的费用高于包销
C.拟公开发行或配售的证券票面总值超过5000万元人民币的,应有承销团承销
D.承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务的合同

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