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01-29
证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
判断题(判断正确请填A，错误请填B)
1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，可以不必向公众投资者进行推介。( )
2.上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。( )
3.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司并首次公开发行股票上市的，持续经营时间3年的规定条件可以从有限责任公司成立之日起计算。( )
4.现代资本结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。( )
5.发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，以及合并财务报表附注。( )
6.认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。( )
7.在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。( )
8.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。( )
9.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。( )
10.《公司法》第148条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。( )
11.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。( )
12.境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。( )
13.如果上市公司购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产50%的，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。( )
14.债权人会议是依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议做出后15日内向人民法院请求裁决。( )
15.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。( )
16.首次公募股票时，发行人应将招股...
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证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在【C】年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A.5
B.8
C.10
D.15
【答案解析】：投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
2.股票的发行价格不得低于【D】。
A.每股利润
B.市场最低价
C.每股净资产
D.票面金额
【答案解析】：我国法律法规规定，股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
3.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为【A】。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
【答案解析】：按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。直接融资不通过中介，间接融资通过中介。
4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构
【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
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为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业栏目为大家整理了2015年证券发行与承销真题演练，希望能帮助大家顺利通过考试!
一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《金融服务现代化法案》
B.《证券法》
C.《格拉斯-斯蒂格尔法》
D.《证券交易法》
【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B.1998年《中华人民共和国证券法》
C.2005年《公司法》
D.2006年修订的《证券法》
【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。
3.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。
A.15、10
B.20、15
C.25、20
D.30、20
【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构
【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
7.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A.超过半数
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每日一测：
公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券承销与发行》真题6题
【正确答案】B
【题目解析】
《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的30%。
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每日一测：
(多选题)
股份制改制的法律审查的内容包括()。
A.发起人资格及发起协议的合法性
B.发起人投资行为和资产状况的合法性
C.无形资产权利的有效性和处理的合法性
D.原企业重大变更的合法性和有效性
【本题来源】2012年9月证券从业资格《发行与承销》真题多项选择题第29题
【正确答案】ABCD
【题目解析】
企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下几个方面进行审查，并出具法律意见书：①企业申请进行股份制改组的可行性和合法性;②发起人资格及发起协议的合法性;③发起人投资行为和资产状况的合法性;④无形资产权利的有效性和处理的合法性;⑤原企业重大变更的合法性和有效性;⑥原企业重大合同及其他债权、债务的合法性;⑦诉讼、仲裁或其他争议的解决;⑧其他应当审查的事项。
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6.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在()登记备案。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
7.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票()。
A.未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
8.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合()条件。
A.股票已公开发行
B.公司股东人数不少于200人
C.公司股本总额不少于3000万元
D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
9.财务报告应当以()为截止日。
A.年度末
B.月末
C.半年度末
D.季度末
10.股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登()。
A.网下配售结果公告
B.初步询价公告
C.定价公告
D.初步询价结果公告
6.ABC
【解析】询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用
于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记
结算机构登记备案。
7.ABCD
【解析】本题考查询价对象不得配售股票的情形。
8.ABCD
【解析】本题考查发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市的条件。
9.ACD
【解析】财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
10.AC
【解析】股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。
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单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（ ）。
A．《格拉斯·斯蒂格尔法》
B．《麦克法顿法》
C．《国民银行法》
D．《金融服务现代化法案》
2、
发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（ ）履行保荐职责。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．具有保荐机构资格的证券公司
3、
下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是（ ）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B．净资本与负债的比例不得低于8％
C．净资本与净资产的比例不得低于40％
D．流动资产与流动负债的比例不得低于80％
4、
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8
5、
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（ ）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A．现金
B．资产
C．资产负债
D．所有者权益
6、
以募集方式设立的股份有限公司，发起拟订的章程草案须经（ ）通过。
A．出席创立大会的认股人所持表决权的2／3以上
B．全体发起人、认股人所持表决权的2／3以上
C．出席创立大会的认股人所持表决权的过半数
D．全体认股人所持表决权的过半数
7、
实行固定资产折旧制度是为了遵循（ ）原则。
A．资本确定
B．资本维持
C．资本不变
D．资本增加
8、
股东大会的职权可以概括为（ ）。
A．经营权和执行权
B．决定权和审批权
C．选举权和审批权
D．经营权和决定权
9、
上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供担保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
10、
下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（ ）。
A．资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
B．法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
D．公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金
11、
股份有限公司的监事会成员不得少于（ ）人。
A．2
B．3
C．5
D．7
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、（ ）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A．核准制
B．注册制
C．额度制
D．辅导制
2、
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（ ）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会
3、
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000
4、
下列关于核准制的特点的表述中，错误的是（ ）。
A．证监会决定股票的发行价格
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．发行审核逐步转向合规性审核
D．保荐机构培育、选择和推荐企业
5、
证券公司的投资银行业务由（ ）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会
6、
2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为i0000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（ ）。
A．不得高于15000万元
B．应当等于15000万元
C．不得高于8000万元
D．应当等于8000万元
7、
公司应当自作出减少注册资本决议之日起________日内通知债权人，并于________日内在报纸上公告。（ ）
A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30
8、
股份有限公司经理可以决定聘任除应由（ ）决定聘任以外的负责管理人员。
A．股东大会
B．董事会
C．董事长
D．监事会
9、
担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括（ ）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定。具备担任上市公司董事的资格
B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
10、
上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A．3
B．2
C．4
D．6
11、
公司向发起人、法人发行的股票。应当为（ ）股票。
A．不记名
B．记名
C．记名与不记名都不可以
D．两者都有
12、
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向...
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定
C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能
2、
保荐机构应于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
3、
证券公司投资银行应当遵循（ ）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．内部“防火墙”
C．条块管理
D．业务控制
4、
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行（ ）处罚。
A．暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
5、
中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．15
B．30
C．40
D．45
6、
关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（ ）。
A．子公司具有企业法人资格
B．子公司不可以设立分公司
C．子公司不能独立承担民事责任
D．子公司没有独立的章程
7、
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循（ ）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
8、
股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举1名董事主持。
A．1/3
B．半数
C．2/3
D．全体
9、
股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1/4
B．1/2
C．2/3
D．3/4
10、
公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（ ）决议。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．员工大会
11、
受理公司清算时，清算组应当自成立之日起________日内通知债权人，并于________日内在报纸上公告。（ ）
A．10，30
B．10，60
C．20，30
D．20，60
<...
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（ ）。
A．银行债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券
2、
证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币（ ）。
A．5亿元
B．2亿元
C．1亿元
D．5000万元
3、
证券公司经营证券承销与保荐、证券白营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
4、
证券承销业务的（ ）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．合规性
B．正常性
C．安全性
D．及时性
5、
2005年1月1日试行的（ ）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．发行辅导制
B．发行备案制
C．首次公开发行股票询价制度
D．发行审核制
6、
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行（ ）。
A．注册设立原则
B．准则设立原则
C．协议设立原则
D．登记设立原则
7、
某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为（ ）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元
8、
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（ ）年不得担任股份有限公司的董事。
A．1
B．2
C．3
D．5
9、
独立董事的产生由（ ）选举决定。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．职工代表大会
10、
在直接或间接持有上市公司已发行股份以上的股东单位或者在上市公司前
名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。（ ）
A．10％，10
B．5％，10
C．10％，5
D．5％。5
11、
股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（ ）分配。
A．清算组的决定
B．股东持有的股份比例
C．股东出资比例
D．股东认缴的股份比例
12、
根据国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（ ）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估
13、
国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。
A．谁投资、谁...
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