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2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)

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2015-07-06 15:36

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

71、 普通股筹资具有(  )等缺点。
A.分散公司的剩余控制权
B.没有固定的到期日
C.筹资的成本较高
D.稀释每股收益可能引发股价下跌

72、 重大购买、出售、置换资产交易合同的主要内容包括(  )。
A.交易价格及定价依据
B.交易标的的交付状态
C.合同的生效条件
D.支付方式

73、 辅导工作的总体目标是(  )。
A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制
B.帮助辅导对象掌握炒股知识
C.形成独立运营和持续发展的能力
D.促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

74、 发行保荐书应由保荐机构(  )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人

75、 下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法正确的有(  )。
A.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表
B.国际开发机构发生纠纷时,适用中国法律
C.发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的,则可从中国境内调入外汇资金,并开立专用外汇账户
D.人民币债券发行结束后,应经相关部门批准,才可以交易流通

76、 会计报表审计过程包括(  )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.审计检查阶段

77、 证券公司公开发行债券时,(  )应书面同意募集说明书摘要中引用的由其出具的专业报告的内容。
A.发行人律师
B.注册会计师
C.信用评级人员
D.注册资产评估师

78、 采用网上定价发行方式的,主承销商在(  )设立股票发行专户和申购资金专户。
A.银行     
B.主承销商自己的营业部的账户
C.发行公司
D.证券交易所

79、 招股意向书除了(  )等内容可不确定外,其内容和形式应与招股说明书一致。
A.签字人数
B.发行数量
C.发行价格
D.筹资金额

80、 股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为(  )。
A.“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B.“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C.“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
D.“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式


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