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2015年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

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2015-07-06 15:38

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

21、发行人应披露的股本情况主要包括前(  )名股东和前(  )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10


22、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(  )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A.2
B.3
C.4
D.5


23、当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(  )以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
A.10%
B.20%
C.15%
D.25%


24、目前,财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以(  )方式发行记账式国债。
A.承购包销
B.行政分配
C.承购代销
D.公开招标


25、清算小组自成立日起,当在(  )日内在报刊上公布。
A.60
B.30
C.20
D.10


26、创立大会结束后(  )天内,公司董事会应向公司登记管理机构申请设立登记。
A.10
B.15
C.30
D.60


27、辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有(  )以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%


28、内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于(  ),上市时的预期市值也不得少于(  )万港元。
A.10%;3 000
B.15%;3 000
C.15%;5 000
D.10%;5 000


29、发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(  ),在国有法人股股东之后标注(  ),并披露前述标识的依据及标识的含义。
A."SS";"S1"
B."S1";"SIN"
C."SS";"S1S"
D."SS";"1S1"


30、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定:特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过(  )名,发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
A.10
B.15
C.20
D.25


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