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2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

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2015-07-06 15:45

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

91、上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时(  )。
A.购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B.购买的资产为非股权资产的。其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C.购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D.上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额,但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为,无须纳入累计计算的范围
92、担任独立董事应当符合的基本条件是(  )。
A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格
B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
93、按目标公司董事会是否抵制划分,并购可以分为(  )。
A.协议收购
B.要约收购
C.敌意收购
D.善意收购
94、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有(  )。
A.发行对象不能为自然人
B.发行对象不超过5名
C.发行对象不超过10名
D.特定对象符合董事会决议的其他条件
E.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
95、(  )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收
支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 
A.中国人民银行 
B.国家发展和改革委员会 
C.财政部 
D.国资委
96、企业发行企业债券所筹资金可用于(  )。
A.房地产买卖
B.本企业的生产经营
C.股票买卖
D.期货交易
97、H股的发行方式是(  )。
A.国内配售
B.国际配售
C.上网竞价
D.公开发行
E.网上发行
98、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有 (  )。
A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B.净资产不少于3亿元人民币
C.过去1年税后利润不少于6 000万元人民币
D.按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3 000万美元
99、创立大会由(  )组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
100、影响可转换公司债券价值的因素包括(  )。
A.票面利率
B.转股价格、转股期限
C.股票波动率
D.赎回、回售条款

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