A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项的调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查
12、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2
13、公司反收购战略中，（ ）不属于保持公司控制权策略
A．限制董事资格
B．每年部分改选董事会成员
C．MB0收购
D．超级多数条款
14、可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A．3 000，3
B．5 000，3
C．3 000，5
D．5 000，5
15、国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权
16、（ ）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．受托机构
B．信托
C．银行
D．资金保管机构
17、辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。
A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)
B．持有3%以上(不含3%)股份的股东
C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)
D．持有5%以上(不含5%)股份的股东
18、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（ ）次。
A．20，2
B．10，3
C．15，3
D．20，3
19、保荐人应在（ ）时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价
B．询价
C．首次发行
D．公告招股说明书
20、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
A．全部资产与业务
B．核心资产与业务
C．流动资产与业务
D．核心资产与主营业务
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