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2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(3)

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2015-07-06 15:46

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

21、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目(  )(含)的,应披露被收购企业收购前一年利润表。{Page}

22、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求,选择以(  )作为我国混合资本工具的主要形式。{Page}

23、承销拟公开发行证券的公司票面总值超过(  )的,证券经营机构应当组成承销团进行承销。{Page}

24、国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于(  )亿元人民币,过去l年税后利润不少于(  )万元人民币。{Page}

25、发行人应在招股说明书及其摘要披露后(  )日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。{Page}

26、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。这是信息披露的(  )原则。{Page}

27、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行(  )。{Page}

28、标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是(  )。{Page}

29、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由(  )名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。{Page}

30、上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。{Page}


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