A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
12、以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债
13、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。
A．固定的收益
B．固定的融资成本
C．费用支出
D．投资净利润
14、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金（ ），不得申请新设证券营业部。
A．30%
B．40%
C．45%
D．50%
15、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（ ）。
A．按各自申报价成交
B．按发行底价成交
C．按平均申报价成交
D．按最低申报价成交
16、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（ ）规定的金融同业往来利率计付给会员。
A．中国银行
B．中国人民银行
C．建设银行
D．工商银行
17、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．8
C．10
D．15
18、在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（ ）。
A．主体
B．委托
C．代理
D．对象
19、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口头和书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款
20、目前我国证券交易所规定，自然人开立8股账户，需要存入（ ）的外币。
A．等值500美元以上
B．等值1000美元以上
C．等值5000美元以上
D．等值1500美元以上
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