1、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是（ ）。
A．上海
B． 北京
C． 沈阳
D． 大连
2、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
3、（ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A．基金管理公司
B．保险公司
C．财务公司
D．资产管理公司
4、证券营业部专用基金的提取应当（ ）。
A．先用后提，量出为入
B．先用后进，量人为出
C．先提后用，量出为人
D．先提后用，量人为出
5、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（ ）万元。
A．10
B．50
C．100
D．500
6、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）(R为股权登记日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日
7、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（ ）拆借资金的信用行为。
A．标的物
B． 质押品
C． 担保品
D． 衍生品
8、可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是（ ）。
A．美式权证
B． 看涨期权
C． 看跌期权
D． 欧式权证
9、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．25000
B．2500
C．100
D．10
10、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 （ ）。
A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
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